問題
中小M&Aガイドラインが想定する仲介者・FAの位置づけに関する記述として最も適切なものはどれか。
選択肢
- 1仲介者・FAは法律上、常に公的な監督官庁の免許を必要とする業務である
- 2仲介者・FAは譲受側の代理人としてのみ行動する立場である
- 3仲介者・FAは成約後の紛争については一切責任を負わない立場である
- 4仲介者・FAは依頼者との契約に基づき業務を行う民間の支援機関であり、職業倫理を遵守した適正な業務運営が求められる
正解
4. 仲介者・FAは依頼者との契約に基づき業務を行う民間の支援機関であり、職業倫理を遵守した適正な業務運営が求められる
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解説
仲介者・FAは依頼者との契約に基づいて業務を行う民間の支援機関であり、契約上の義務の履行に加え、職業倫理を遵守した適正な業務運営が求められる。免許制を一律に定めるものではなく、成約後の責任を一律に免れるものでもなく、譲受側のみの代理人と位置づけられるものでもない（中小M&Aガイドラインにおける一般的な整理）。
一問一答
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