問題
【2024年9月 FP2級 実技（資産設計提案業務）】問1（イ） FPの行為に関する次の記述について、適切なものには○、不適切なものには×を選びなさい。 （イ）投資助言・代理業の登録を受けていないFPが、顧客に対して投資顧問契約に基づき、有価証券の価値の分析に基づく投資判断に関して助言を行った。
選択肢
- 1○
- 2×
正解
2. ×
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解説
正解は×（不適切）。金融商品取引法28条で、有価証券の価値・投資判断について顧問契約に基づき助言を行うには投資助言・代理業の登録が必要です。無登録での投資顧問契約締結や個別銘柄の助言は無登録営業（金商法29条違反）に該当し、5年以下の懲役または500万円以下の罰金等の刑事罰の対象となります。
一問一答
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