問題
金融商品取引法における適合性の原則に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。
選択肢
- 1適合性の原則は、顧客の知識・経験・財産の状況・投資目的に照らして不適当な勧誘を行ってはならないとする原則である
- 2適合性の原則は、金融商品の元本割れリスクがないことを保証する原則である
- 3適合性の原則は、プロ（特定投資家）には適用されない
- 4適合性の原則に違反しても、行政処分の対象にはならない
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正解
1. 適合性の原則は、顧客の知識・経験・財産の状況・投資目的に照らして不適当な勧誘を行ってはならないとする原則である
解説
適合性の原則とは、金融商品取引業者が顧客の知識、経験、財産の状況および金融商品取引契約を締結する目的に照らして不適当と認められる勧誘を行ってはならないとする原則です。特定投資家（プロ）に対しても基本的に適用されます。