問題
適合性の原則に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。
選択肢
- 1適合性の原則は、金融商品取引法にのみ規定されている
- 2適合性の原則は、顧客の知識、経験、財産の状況および投資目的に照らして不適当な勧誘を行ってはならないとする原則である
- 3適合性の原則は、プロの投資家（特定投資家）には適用されない
- 4適合性の原則に違反しても、行政処分の対象とはならない
正解
2. 適合性の原則は、顧客の知識、経験、財産の状況および投資目的に照らして不適当な勧誘を行ってはならないとする原則である
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解説
【正解】適合性の原則は、顧客の知識、経験、財産の状況および投資目的に照らして不適当な勧誘を行ってはならないとする原則である 【解説】 適合性の原則は金融商品取引法第40条に規定される原則で、顧客の知識・経験・財産の状況および投資目的に照らして不適当な勧誘を行ってはならないというものです。金融商品取引法以外の業法でも規定があり、特定投資家にも一定範囲で適用、違反は行政処分対象となります。 【関連知識】 ・適合性の原則: 金融商品取引法40条 ・確認項目: 知識・経験・財産・投資目的 ・違反時: 行政処分対象 ・特定投資家: 一部規制適用
一問一答
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