問題
適合性の原則に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。
選択肢
- 1適合性の原則は、金融商品取引法にのみ規定されている
- 2適合性の原則は、顧客の知識、経験、財産の状況および投資目的に照らして不適当な勧誘を行ってはならないとする原則である
- 3適合性の原則は、プロの投資家（特定投資家）には適用されない
- 4適合性の原則に違反しても、行政処分の対象とはならない
解答と解説を見る
正解
2. 適合性の原則は、顧客の知識、経験、財産の状況および投資目的に照らして不適当な勧誘を行ってはならないとする原則である
解説
適合性の原則とは、金融商品取引法第40条に規定される原則で、顧客の知識、経験、財産の状況および投資目的に照らして不適当な勧誘を行ってはならないというものです。特定投資家（プロ投資家）にも一定の規制が適用され、違反した場合は行政処分の対象となります。